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[判断题]

代理行客户的风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务关系、行业等方面的风险要素。()

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发布时间：2023-01-15

更多“代理行客户的风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务关系、行业等方面的风险要素。()”相关的问题

第1题

洗钱风险评估指标体系包括（)四类基本要素。

A.客户特性

B.地域

C.业务(含金融产品、金融服务)

D.行业(含职业)

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第2题

《中国人民银行关于金融机构洗钱和恐怖融资评估及客户分类管理指引的通知》（银发2013）2号中对金融机构风险评估和客户分类管理工作提出指引意见，具体包括（）

A.确定金融机构评估洗钱和恐怖融资的基本原则为风险相当、全面性、同一性、动态管理、自主管理和保密

B.要求建立包括客户特性、地域、业务（含金融产品和金融服务）、行业（含职业）四类基本要求在内的风险指标体系

C.对风险评估及客户等级划分操作流程提出具体要求，包括收集信息、筛选分析信息、初评、复评等步骤

D.细化金融机构在客户风险等级划

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第3题

客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系，参考()、()、()、()四类基本要素。

A.客户特性

B.地域

C.业务

D.行业

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第4题

客户洗钱风险评估指标体系中，()基本要素是指本行综合考虑客户背景、社会经济活动特点、声誉、权威媒体披露信息以及非自然人客户的组织架构等各方面情况，衡量对其开展客户尽职调查工作的难度来评估风险。

A.客户特性

B.业务(含金融产品、金融服务)

C.信息记录

D.行业(含职业)

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第5题

代理行客户的洗钱风险评估和等级分类流程主要包括哪几个环节()。

A.系统初评

B.人工评判

C.动态调整

D.定期复评

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第6题

客户洗钱风险评估指标体系关于客户特性要素描述错误的是()。

A.客户信息公开程度越高，客户尽职调查成本越低，风险程度越低。

B.客户建立或维护业务关系的渠道越直接，开展尽职调查工作越便利，风险程度越低。

C.股权或控制权关系越复杂，可辨识度越低，客户尽职调查的难度越大，风险程度越高。

D.客户经营存续时间越长，风险程度越高。

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第7题

客户满意度评估指标体系，从上网感知、覆盖质量、经分特性、行为偏好等维度描述客户感知的评估体系指标列表，建立贴近客户使用体验的感知评价、问题分析定界。请问下列哪项是该指标体系的必选指标。()

A.上网感知

B.覆盖质量

C.经分特性

D.行为偏好

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第8题

代理行客户的洗钱风险评估和等级分类流程不包括()。

A.人工评判

B.定期调整

C.动态调整

D.定期复评

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第9题

“来自高风险国家（地区）的客户情况”是金融机构洗钱风险评估指标体系固有风险中的国家/地域风险要素。（）

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第10题

为有效开展客户身份识别工作，证券期货业机构应当逐步建立完善的客户身份识别制度有（)。

A.划分客户风险等级

B.对不同等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施

C.建立客户洗钱风险评估指标体系

D.制定客户风险等级评估流程

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第11题

客户洗钱风险评估指标体系关于业务要素描述错误的是()。

A.客户单位时间内累计发生金额较大的现金交易，与经营实际不符，或者客户出现某些异常特征的大额现金交易情况，风险程度较高。

B.非面对面交易，洗钱风险较低。

C.客户多次涉及跨境大额或可疑交易报告等情况，风险程度较高。

D.频繁发生非自然人与自然人大额转账汇款等特殊业务，风险程度较高。

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