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[多选题]

反洗钱内控制度建设方面的做法正确的有()

A.反洗钱内控制度建设的总体目标符合全面性、审慎性、有效性和独立性四大原则

B.对于新建保险业务关系客户的身份识别,其识别流程包括核对、登记、留存等环节

C.制定专门的反洗钱保密规程

D.规定反洗钱牵头部门全面负责公司的各项反洗钱工作

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更多“反洗钱内控制度建设方面的做法正确的有()”相关的问题

第1题

金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求是反洗钱内控制度必须保持稳定性,与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关。()
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第2题

以下哪项不是反洗钱内控制度的建设要求?()

A.反洗钱内控制度体系全部覆盖法律法规和监督要求涉及的反洗钱各方面义务,各项反洗钱内控措施符合法律要求

B.及时根据总行制度要求和监管要求以及本机构业务发展和反洗钱工作实际及时修订或更新细则和规程

C.及时向总行及当地人民银行报备内控制度

D.业务部门内控制度无须嵌入反洗钱工作要求

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第3题

下列哪一项不属于反洗钱八项基础工作之一?()

A.反洗钱内部审计

B.反洗钱内控制度建设

C.反洗钱岗人员招聘

D.反洗钱信息化建设

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第4题

《金融机构反洗钱内控建设情况表》应填报

A.填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件

B.本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况

C.单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动

D.机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动

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第5题

对于证监会的反洗钱监管权限,以下说法正确的是:

A.参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章

B.审核新成立证券期货业金融机构的反洗钱内控制度方案

C.对证券期货业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

D.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构进行行政处罚

E.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构高管人员进行行政处罚

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第6题

对于银监会的反洗钱监管权限,以下说法错误的是:A.参与制定银行业金融机构反洗钱规章B.审核新成立

对于银监会的反洗钱监管权限,以下说法错误的是:

A.参与制定银行业金融机构反洗钱规章

B.审核新成立银行业金融机构的反洗钱内控制度方案

C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

D.对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚

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第7题

反洗钱内控制度制度要达到“双全”要求,即覆盖范围全面和制度内容全面()
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第8题

证券期货业机构应建立的反洗钱核心制度为()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。

A.反洗钱内控制度

B.客户身份识别制度

C.客户风险等级划分制度

D.报告涉嫌恐怖融资制度

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第9题

按不同内容,金融机构向金融情报中心提交的报告包括:

A.可疑交易报告

B.恐怖主义融资交易报告

C.大额交易报告

D.反洗钱内控制度报告

E.反洗钱工作自查报告

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第10题

反洗钱内控制度是证券强化业机构为保证反洗钱工作的有效开展而指定并组织实施的,制约内部各部门和人员并使之相互协调的一系列制度、措施、程序和方法等静态形式,不包括利用这些制度、措施、程序和方法对相关风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。()此题为判断题(对,错)。
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第11题

从制度内容看,反洗钱内控制度包括的核心制度是()。

A.大额和可疑交易报告制度

B.客户身份识别及客户风险等级划分制度

C.客户身份资料及交易记录保存制度

D.保密制度

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