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[多选题]

洗钱风险评估指标体系包括()四类基本要素。

A.客户特性

B.地域

C.业务(含金融产品、金融服务)

D.行业(含职业)

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更多“洗钱风险评估指标体系包括()四类基本要素。”相关的问题

第1题

《中国人民银行关于金融机构洗钱和恐怖融资评估及客户分类管理指引的通知》(银发2013)2号中对金融机构风险评估和客户分类管理工作提出指引意见,具体包括()

A.确定金融机构评估洗钱和恐怖融资的基本原则为风险相当、全面性、同一性、动态管理、自主管理和保密

B.要求建立包括客户特性、地域、业务(含金融产品和金融服务)、行业(含职业)四类基本要求在内的风险指标体系

C.对风险评估及客户等级划分操作流程提出具体要求,包括收集信息、筛选分析信息、初评、复评等步骤

D.细化金融机构在客户风险等级划

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第2题

“来自高风险国家(地区)的客户情况”是金融机构洗钱风险评估指标体系固有风险中的国家/地域风险要素。()
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第3题

金融机构应当定期审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和()。

A.建设体系

B.内控体系

C.制度体系

D.指标体系

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第4题

风险评估及客户分类在综合分析各基本要素、风险子项的基础上,运用权重法,以定性分析与定量分析相结合的方式计量洗钱风险综合分值。()
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第5题

为有效开展客户身份识别工作,证券期货业机构应当逐步建立完善的客户身份识别制度有()。

A.划分客户风险等级

B.对不同等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施

C.建立客户洗钱风险评估指标体系

D.制定客户风险等级评估流程

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第6题

风险评估应包括境内外所有分支机构,按照“谁评估,谁管理“原则开展洗钱风险评估工作()
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第7题

根据公共政策社会稳定风险评估的内容,公共政策社会稳定风险评估的指标体系包括4个一级指标和()个二级指标。

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第8题

根据《进一步加强中国银行反洗钱工作的若干要求》,防范新产品开发和实施中的洗钱风险,在设计、开发、审批和实施新产品过程中,建立洗钱风险论证、评估程序,定期()新产品潜在洗钱风险。

A.识别

B.评估

C.审核

D.包括上述三个程序

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第9题

公司开展全面洗钱风险自评估,一般包括哪些阶段?()

A.准备阶段

B.实施阶段

C.整改阶段

D.报告阶段

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第10题

基金托管人内部控制的基本要素包括()。

A.环境评估

B.风险评估

C.业务活动

D.信息沟通和内部监控

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第11题

客户洗钱风险定量评估标准中的行业风险,主要包括以下哪三项()。

A.公认具有较高风险的行业

B.与特定洗钱风险相关联的行业

C.行业现金密集程度

D.行业所处的生命周期

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