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[多选题]
洗钱风险评估指标体系包括()四类基本要素。
A.客户特性
B.地域
C.业务(含金融产品、金融服务)
D.行业(含职业)
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A.客户特性
B.地域
C.业务(含金融产品、金融服务)
D.行业(含职业)
第1题
A.确定金融机构评估洗钱和恐怖融资的基本原则为风险相当、全面性、同一性、动态管理、自主管理和保密
B.要求建立包括客户特性、地域、业务(含金融产品和金融服务)、行业(含职业)四类基本要求在内的风险指标体系
C.对风险评估及客户等级划分操作流程提出具体要求,包括收集信息、筛选分析信息、初评、复评等步骤
D.细化金融机构在客户风险等级划
第5题
A.划分客户风险等级
B.对不同等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施
C.建立客户洗钱风险评估指标体系
D.制定客户风险等级评估流程
第8题
A.识别
B.评估
C.审核
D.包括上述三个程序