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[主观题]

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确

保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()

A．正确

B．错误

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发布时间：2021-12-27

更多“证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确”相关的问题

第1题

证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。

A.合规、审慎经营

B.公平、合规

C.审慎、公开

D.平等、合法经营

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第2题

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，指定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查

等制度，确保有效规范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第3题

证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A.内部控制制度

B.风险隔离制度

C.合规、审慎经营原则

D.独立经营原则

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第4题

流动资金贷款应当遵循（）的原则。

A.依法合规

B.审慎经营

C.平等自愿

D.公平诚信

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第5题

贷款人开展固定资产贷款业务应当遵循（）的原则。

A.依法合规

B.审慎经营

C.平等自愿

D.高效务实

E.公平诚信

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第6题

业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。（）

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第7题

个人贷款应当遵循（)的原则。A.依法合规、独立经营、平等自愿、公平诚信B.依法合规、公开公正、平等

个人贷款应当遵循()的原则。

A.依法合规、独立经营、平等自愿、公平诚信

B.依法合规、公开公正、平等自愿、诚实守信

C.依法合规、自主经营、公开公正、诚实守信

D.依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信

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第8题

个人贷款应遵循的原则包括（)。

A.依法合规

B.审慎经营

C.平等自愿

D.公平诚信

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第9题

银行业金融机构开展固定资产贷款业务应遵循的原则包括：（）

A.依法合规

B.平等自愿

C.审慎经营

D.公平诚信

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第10题

（）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A.适时性原则

B.全面性原则

C.审慎性原则

D.合法、合规性原则

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