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[主观题]

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而

不能进行非现场检查。（）

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发布时间：2021-12-27

更多“中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而”相关的问题

第1题

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列（）条件。

A.符合持续性经营规则

B.近2年内无重大违法违规经营记录。未发生重大风险事件

C.近3年内无重大违法违规经营记录。未发生重大风险事件

D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

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第2题

中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当

按照要求及时提供。（）

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第3题

期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.3

B.4

C.5

D.6

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第4题

我国基金监管机构主要包括()。

A.中国证监会及其派出机构

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.基金业委员会

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第5题

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准监管手段是教

育手段。（）

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第6题

中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险

官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）

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第7题

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手

段是教育手段。（）

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第8题

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

C.一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

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第9题

政府及其有关部门应当按照鼓励创新的原则,对新技术、新产业、新业态、新模式等实行(),针对其性质、特点分类制定和实行相应的监管规则和标准,留足发展空间,同时确保质量和安全,不得简单化以禁止或者不予监管。

A.信用监管

B.安全监管

C.包容审慎监管

D.信息化监管

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第10题

首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管措施。

A.4

B.5

C.2

D.3

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