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[主观题]

证券公司授权分公司经营证券自营业务或者投资咨询业务的,公司总部不得再经营或者再授权其他分公

司经营该业务。()

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第1题

证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。

A.管理证券公司一定区域内的证券营业部

B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务

C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

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第2题

经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。()

经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。( )

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第3题

在证券自营业务管理中,证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第4题

证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的()。

A.30%

B.50%

C.100%

D.200%

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第5题

下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有()。I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务

A.II、III、IV

B.III、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV

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第6题

4 . 证券公司同时经营证券自营 、 证券资产管理业务的 , 注册资本最低限额为人民币 ()亿元。A . 1

4 . 证券公司同时经营证券自营 、 证券资产管理业务的 , 注册资本最低限额为人民币 ()亿元。

A . 1

B . 3

C . 5

D . 7

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第7题

经中国证监会批准,证券公司可以经营的业务包括()。

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券自营

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第8题

综合类证券公司可以经营()证券业务。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

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第9题

证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元

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