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[单选题]

发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的,仅当同时符合下列()情形时,可视为公司控制权没有发生变更。 Ⅰ.发行人的股权及控制结构、经营管理层和主营业务在首发前3年内没有发生重大变化 Ⅱ.公司的股东在最近1个会计年度内没有发生重大变化 Ⅲ.保荐人按照相关规定履行了持续督导义务 Ⅳ.发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性 Ⅴ.发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明

A.Ⅰ,Ⅱ

B.Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ

C.Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

答案

B、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ

解析:B
参见《(首次公开发行股票并上市管理办法)第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用一一证券期货法律适用意见第1号》第四条规定

更多“发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的,仅当同时符合下列()情形时,可视为公司控制权没有发生变更。 Ⅰ.发行人的股权及控制结构、经营管理层和主营业务在首发前3年内没有发生重大变化…”相关的问题

第1题

关于多人拥有公司控制权,以下说法正确的有()。Ⅰ.如果发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化,且变化前后的股东不属于同一实际控制人,视为公司控制权发生变更Ⅱ.相关股东采取股份锁定等有利于公司控制权稳定措施的,发行审核部门可根据该等情形判断构成多人共同拥有公司控制权Ⅲ.多人共同拥有公司控制权的情况,一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确Ⅳ.发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的,发行人公司治理结构健全,运行良好,多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第2题

申请首次公开发行股票并上市的,发行人及其保荐入和律师主张多人共同拥有公司控制权的,应当符合的条件不包括()

A.每人都必须直接持有公司股份的表决权

B.发行人公司治理结构健全、运行良好,多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作

C.多人共同拥有公司控制权的情况,一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确

D.共同拥有公司控制权的多人没有出现重大变更

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第3题

科创板拟上市公司存在对赌协议情形的,同时满足以下要求的可以不清理()

A.发行人不作为对赌协议当事人

B.对赌协议不存在可能导致公司控制权变化的约定

C.对赌协议与市值挂钩

D.对赌协议不存在严重影响发行人持续经营能力或者其他严重影响投资者权益的情形

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第4题

发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的,每人都必须直接持有公司股份。(

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第5题

发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性的,视为公司控制权发
生变化。()

A.正确

B.错误

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第6题

按照国有资产监督管理的整体性调整,国务院国有资产监督管理机构直属国有企业与地方国
有企业之间无偿划转国有股权或者重组等导致发行人控股股东发生变更的,应当视为公司控制权发生变更。 ()

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第7题

公司首次公开发行新股的条件中,应当符合发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪。()
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第8题

义务机构对非自然人客户受益所有人的追溯,应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,对于公司的受益所有人判定标准不正确的是()

A.直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人

B.间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人

C.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人

D.公司的高级管理人员

E.2

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第9题

对非自然人客户受益所有人的追溯,要逐层深入,并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,其中公司的受益所有人,应按以下标准选择识别:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员()
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第10题

有下列情形之一的,为拥有上市公司控制权()。 A.投资者为上市公司持股50%以上的控

有下列情形之一的,为拥有上市公司控制权()。

A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东

B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%

C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任

D.投资者依其可实际支配上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

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第11题

根据证券法律制度的规定,下列关于在科创板首次公开发行股票发行条件的表述中,不正确的是()

A.发行人的董事、监事和高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚的情形

B.最近3年内发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

C.最近3年内实际控制人没有发生变更,不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷

D.发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化

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