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[单选题]

在与客户的业务关系存续期间,证券期货业机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()、 金融交易情况,及时提示客户更新资料信息

A.经济状况

B.资金来源

C.资金用途

D.经营活动

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更多“在与客户的业务关系存续期间,证券期货业机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()、 金融交易情况,及时提示客户更新资料信息”相关的问题

第1题

证券期货业机构与客户建立业务关系时,客户身份识别的完整流程不包括()环节。

A.核对

B.调查

C.了解

D.留存

E.登记

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第2题

对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券期货业金融机构在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行二次复核。()
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第3题

在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取()客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。

A.完善的

B.重新识别的

C.持续的

D.科学的

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第4题

证券期货业金融机构以下()项确认代理关系存在的方式是正确的。

A.确认代理关系无起点金融要求,都要对代理人进行身份识别

B.对个人高风险业务的代理人识别应签署代理合同

C.客户手持代理人证件可作为代理人关系存在的证据

D.法人或其他组织的代理业务由朋友、同事代理

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第5题

根据客户身份识别制度,以下是对客户身份进行识别通常采用的具体措施,表述不正确的是()。

A.在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份

B.采取合理方式确认代理关系的存在,分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施

C.对已经开展了身份识别的客户,不论出现何种情形,都不需对客户身份进行重新识别

D.在与客户的业务关系存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施

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第6题

下述不属于证券期货业金融机构应当保存的交易记录范围的是()。

A.数据信息

B.业务凭证

C.账簿

D.客户业务办理顺序号凭证

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第7题

各反洗钱职责单元在办理业务时或业务存续期间,发现客户存在可疑情况,需反洗钱人员通过反洗钱管理系统手工录入可疑交易信息,报送时限要求不超过()。

A.24小时

B.36小时

C.48小时

D.60小时

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第8题

在与客户的业务关系持续期间,应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()情况,及时提示客户更新资料信息。
在与客户的业务关系持续期间,应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()情况,及时提示客户更新资料信息。

A.经营活动

B.高层变动

C.人员收入

D.金融交易

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第9题

股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系。()

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第10题

下列关于股票的永久性的说法中,错误的是()。

A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系

B.永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的

C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D.对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的自有资本

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第11题

证券期货业金融机构配合反洗钱行政调查的基本义务包括()。

A.提供必要支持义务

B.如实提供信息义务

C.信息资料保密义务

D.告知相关客户义务

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