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[主观题]

证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和

境内分支机构负责人；已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。（）

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发布时间：2021-05-11

更多“证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和”相关的问题

第1题

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（)A．正确B．错误

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。()

A．正确

B．错误

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第2题

根据《党政领导干部选拔任用工作条例》的规定，哪项不是党政领导干部任职的方式？（)

A、聘任

B、录用

C、委任

D、选任

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第3题

根据《党政领导干部选拔任用工作条例》的规定，关于党政领导职务任职的方式说法正确的是()。

A.公开录用

B.可以委任

C.可以选任

D.可以聘任

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第4题

证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的、情节严重的，撤销主管人员任职资格或证

券从业资格。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第5题

合规总监任职条件包括（）。 A．从事证券工作5年以上B．取得证券公司高级管理人员任职资

合规总监任职条件包括（）。

A．从事证券工作5年以上

B．取得证券公司高级管理人员任职资格

C．熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

D．通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

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第6题

未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动；从事宣传推介基金活动

的人员还应当取得基金从业资格。（）

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第7题

取得权证交易资格的证券公司可以申请权证结算资格，未取得权证结算资格的证券公司可选

择代理结算模式或担保结算模式。（）

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第8题

依据《公司法》的规定，下列不具有公司高级管理人员的任职资格的是（)

A.70周岁以上的人

B.个人负有较大债务未清偿的人

C.曾担任因违法被吊销营业执照公司经理的人

D.个人负有较大债务到期未清偿的人

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第9题

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在（）情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.未按规定参加资格年检

B.未通过资格年检

C.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的

D.连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的

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第10题

公务员的（)需要按编制限额、职数或者任职资格条件进行。

A.录用

B.晋升

C.调任、转任

D.聘任

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