基金管理公司内部控制制度包括公司财务制度。 ()

第1题

基金管理公司的基本管理制度主要包括()。

A.风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度

B.监察稽核制度、信息技术管理制度

C.公司财务制度、资料档案管理制度

D.业绩评估考核制度和紧急应变制度

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第2题

内部控制的目标、原则基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随

内部控制的目标、原则

基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。

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第3题

基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相

应的修改。（）

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第4题

根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（）。

A.管理日记

B.信息披露制度

C.投资管理制度

D.信息技术制度

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第5题

基金管理公司内部控制制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程'度、进

行日常监管及做出行政许可的重要依据。（）

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第6题

基金管理公司监察稽核的目的是()。

A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性

B.监督公司内部控制制度的执行情况

C.揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见

D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益

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第7题

制定基金管理公司内部控制制度的原则包括（）。 A．合法合规性原则 B．全面性原则C．审

制定基金管理公司内部控制制度的原则包括（）。

A．合法合规性原则

B．全面性原则

C．审慎性原则

D．适时性原则

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第8题

中国证监会发布的()，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

A.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》

B.《基金管理公司内部控制指导意见》

C.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

D.《基金管理公司公平交易制度指导意见》

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第9题

基金管理公司内部风险控制制度具体体现为()。

A.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资,不得从事规定禁止基金投资的业务

B.坚持独立性原则,基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立,分账管理,公司会计和基金会计严格分开

C.实行集中交易制度,每笔交易都必须有书面记录,但不需加盖时间章

D.加强内部信息控制,实行空间隔离和门禁制度,严防重要内部信息泄露

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第10题

基金管理公司内部风险控制制度具体体现为（)。

A.前台和后台部门应独立运作

B.坚持公开性原则

C.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务

D.坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理，公司会计和基金会计严格分开

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基金管理公司内部控制制度包括公司财务制度。 （）

基金管理公司内部控制制度包括公司财务制度。（）