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[主观题]

当QOII金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、出现境外涉及诉讼等重大

事件时,应在定期报告中予以说明。 ()

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第1题

当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、出现境外涉及诉讼等重大事件时,
应在定期报告中予以说明。()

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第2题

关于合格境内机构投资者(QDI)制度,以下表述错误的是()

A.境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由符合条件的资产托管机构负责资产托管业务

B.境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问进行境外证券投资

C.QDII的托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务

D.若境内机构投资者决定聘请境外投资顾问的,该投资顾问不得由境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构兼任

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第3题

QDII基金定期报告中的特殊披露要求包括()。

A.境外投资顾问和境外资产托管人信息

B.境外证券投资信息

C.投资境外市场可能产生的风险信息

D.外币交易及外币折算相关的信息

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第4题

基金管理公司在申请获批QDII业务资格后,就可以向中国证监会报送QDII基金产品募集申请文件,并需要针对QDII基金的产品特性补充()等材料。

A.介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料

B.管理人与投资顾问签订的协议草案

C.托管人与境外托管人签订的协议草案

D.基金代销业务资格的证明文件

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第5题

合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务,错误的是()

A.应当由境内资产托管机构负责资产托管业务

B.境内托管人可以委托境外资产托管机构负责境外资产托管,境外托管人因其本身过错、疏忽导致基金财产受损的,由该境外托管人向QDII承担相应责任

C.可以委托境外证券服务机构代理买卖证券

D.可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问

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第6题

根据《合格境外机构投资者证券交易实施细则》规定,合格境外投资者出现以下()情形时,其托管人应按有关情况报交易所备案。

A.经营发生亏损

B.增加或减少注册资本

C.涉及诉讼或在境外受到重大处罚

D.指定或变更托管人

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第7题

可能对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项主要有()。 A.基

可能对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项主要有()。

A.基金管理人和基金托管人变更。基金管理人或基金托管人更换后应按照《证券投资基金管理暂行办法》、基金契约及其他有关规定进行公告

B.基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更

C.基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达15%以上

D.基金所投资的上市公司出现重大事件

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第8题

中资金融机构因境外金融机构投资入股而变更注册资本或股权结构的,无需办理变更手续。判断对错

中资金融机构因境外金融机构投资入股而变更注册资本或股权结构的,无需办理变更手续。

判断对错

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第9题

当商业银行变更托管人及托管代理人时,应当在其发生后()个工作日内报中国银监会和外汇局备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第10题

分支机构证券投资顾问变更岗位,不再从事证券投资顾问业务的,所在分支机构应当在该事项发生之日起15个工作日内,向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问注册登记。()
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