证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的()计算风险资本准备。
A.80%
B.90%
C.100%
D.120%
A.80%
B.90%
C.100%
D.120%
第2题
A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制
B.证券公司挪用客户资产、账外经营、超比例持股、保本保底委托理财等违法违规行为得到彻底纠正,31家高风险公司被平稳处置,化解了长期积累的巨大风险
C.全面实施了以净资本为核心的风险监控制度
D.改革完善了客户资产存管、国债回购、证券自营等主要业务规则,集中清理规范了证券账户
第3题
A.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
B.违反规定委托他人代为买卖证券
C.利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
D.法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
第6题
A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C.将自营账户借给他人使用
D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
第7题
33 .下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是 () 。
A .与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B .内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C .将自营账户借给他人使用
D . 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
第9题
自营业务的规模和比例控制
根据中国证监会对证券公司自营业务的规模及比例控制的规定,某证券公司自营业务中下列情况符合规定要求的有()。
A.持有的权益类证券按成本价计算的总金额为净资产的70%
B.持有某上市公司股票按当日收盘价计算的总市值占该上市公司已流通股总市值的25%
C.负债总额为其净资产的8.9倍
D.持有某上市公司股票按成本计算的总金额为自身资产的18%