题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
以下()行为属于自营违规行为，要受到处罚。
A.不接受中国证监会的检查
B.不配合中国证监会的调查
C.不按规定上报自营业务资料和情况报告
D.将自营业务与经纪业务混合操作
答案
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题目内容
（请给出正确答案）
A.不接受中国证监会的检查
B.不配合中国证监会的调查
C.不按规定上报自营业务资料和情况报告
D.将自营业务与经纪业务混合操作
答案
更多“以下（)行为属于自营违规行为，要受到处罚。A．不接受中国证监会的检查B．不配合中国证监会的调查C．不”相关的问题
第1题
A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
第2题
根据有关规定，（）是取得证券自营业务的证券公司应具备的条件。
A．证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为
B．证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为
C．证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理
D．证券公司未正式开业并且成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理
E．证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理
第3题
A．证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
B．设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施
C．证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理
D．证券公司成立并且正式开业已超过半年
第4题
A.公司采取假报或虚报资格等手段骗取政府采购合同等与经营活动有关的行为而受到刑事处罚
B.公司的高级管理人员个人因贪污贿赂受到刑事处罚
C.公司因违反环保相关规定被有关部门责令停产停业
D.公司因销售假冒产品被有关部门吊销营业执照
第5题
A.拒不执行人民政府在紧急状态情况下依法发布的决定、命令的
B.强行冲闯公安机关设置的警戒带、警戒区的
C.阻碍国家机关工作人员依法执行职务的
D.阻碍执行紧急任务的消防车通行的
第6题
A.阻碍执行紧急任务的消防车通行的
B.拒不执行人民政府在紧急状态情况下依法发布的决定、命令的
C.阻碍国家机关工作人员依法执行职务的
D.强行冲闯公安机关设置的警戒带、警戒区的
第7题
A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D.由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
第8题
A.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2
B.注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定
C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
第9题
A.依照《劳动合同法》、《社会保险法》和国务院《劳动保障监察条例》第四章规定受到最高处罚的
B.被劳动保障监察部门认定拖欠劳动者报酬3000-5000元/月每人，人三个月以下或8名以上劳动者累计劳动报酬3万元以上的
C.使用(介绍)童工或强迫劳动的;
D.因单位违反劳动保障法律法规行为,导致3人以上集体上访、停工等突发性事件或其他严重后果的
