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[主观题]

洗钱风险是客户因涉嫌洗钱或恐怖融资活动给我行造成的().

洗钱风险是客户因涉嫌洗钱或恐怖融资活动给我行造成的（).

A.声誉风险

B.法律风险

C.客户风险

D.经营风险

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发布时间：2022-07-23

更多“洗钱风险是客户因涉嫌洗钱或恐怖融资活动给我行造成的().”相关的问题

第1题

根据最新《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》，本行客户洗钱风险等级按照洗钱风险程度从高到低依次划分为（）。

A.禁止类

B.高风险

C.中风险

D.中低风险

E.低风险

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第2题

证券期货业务机构在（)需要重新识别客户身份信息。

A.办理业务中发现异常现象时

B.客户办理大额现金存取业务时

C.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑时

D.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问时

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第3题

下列情况应中止业务的操作（)。A.客户有洗钱，恐怖融资活动嫌疑。B.客户身份证件或证明文件超过

下列情况应中止业务的操作()。

A.客户有洗钱，恐怖融资活动嫌疑。

B.客户身份证件或证明文件超过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的。

C.对公客户的控股股东或者实际控制人，法定代表人，负责人和授权办理业务人员的有效身份证件或者身份证明文件已超过有效期限，没有在合理期限内更新且没有提出合理理由。

D.依据有关法律被司法机关冻结的账户。

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第4题

高风险业务是指经洗钱和恐怖融资自评估流程评测出的洗钱风险较高的业务，依经营环境、内控机制

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第5题

各级机构、各业务部门在经营活动中自主发现或有合理理由怀疑客户或客户的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应当主动向分行（)报告。

A.反洗钱主管部门

B.科技部门

C.妒部门

D.运营部门

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第6题

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的()和交易的()

A.自然人

B.法人

C.受益人

D.实际受益人

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第7题

M0纸钞、硬币容易被匿名伪造，而且还存在（)风险。

A.制毒

B.洗钱

C.走私

D.恐怖融资

E.腐败

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第8题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行)》（银反洗发【2018】19号)规定：（)承担法人金融机构洗钱风险管理的最终责任。

A.董事会

B.监事会

C.反洗钱管理部门

D.业务部门

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第9题

金融机构应当定期审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和（）。

A.建设体系

B.内控体系

C.制度体系

D.指标体系

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第10题

可疑交易监测工作应贯穿于金融业务办理的各个环节，通过合理有效的操作流程，引导本单位反洗钱人员随时随地注意客户、资金和交易是否与洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动有关。（)

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第11题

金融机构应当根据本机构经营规模、洗钱和恐怖融资风险状况和业务发展趋势配备充足的反洗钱岗位人员，采取适当措施确保反洗钱岗位人员的资质、经验、专业素质及职业道德符合要求，制定持续的反洗钱和反恐怖融资培训计划（）此题为判断题(对，错)。

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