题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的要求,应当实行法人集中清算制度及客户交
易结算资金第三方存管制度。()
A.正确
B.错误
C.放弃
答案
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A.正确
B.错误
C.放弃
第4题
A.应建立健全经纪业务的实时监控系统
B.应建立交易数据安全备份制度
C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度
D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
第10题
A.符合证券市场的发展
B.证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书”
C.证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%
D.证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万
E.有健全的管理制度和内部控制制度