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题目内容
（请给出正确答案）
A．交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令
B．基金经理可以直接向交易所下达交易指令
C．交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令
D．基金公司投资交易流程包括风险控制环节
答案
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第1题
A.基金经理可以直接向交易所下达交易指令
B.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令
C.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令
D.基金公司投资交易流程包括风险控制环节
第2题
A.公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待
B.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或直接进行交易
C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应及时核对并自行保管
D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
第3题
A.应当树立长期、稳健、对基金管理公司负责的理念
B.不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为
C.在授权范围内就投资、研究等事项作出客观、公正的独立判断
D.不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送
第4题
A.财务公司不得投资私募基金产品
B.单只私募基产品的投资者人数不得超过200人
C.私募基金产品不能在公开媒体进行宣传
D.单个投资者投资私募基金的金额不得低于100万元
第5题
A．私募股权二级市场投资通常是指将私募资金投资于二级市场公开交易的上市公司的股权
B．危机投资通常是指将资金投资于短期遭遇财务困境的企业
C．成长权益通常是指将资金投资于已经具备稳定的商业模式和客户群体的公司股权
D．风险投资通常是指将资金投资于初创企业的股权
第6题
A.应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系
B.主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节，其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
C.应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
D.应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
第7题
A.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
B.基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
D.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
第8题
A.相比拖售权，随售权赋予股权基金更大的权利，使基金作为少数股东仍然享有决定公司转让的权利
B.拖售权的交易价格以股权投资基金与第三方协商确定的价格为准
C.随售权可以保证投资者作为不参与企业实际经营管理的小股东，同样可以按照其和第三方协商确定的价格及时点决定退出，且不会受到原始股东和管理团队的拒绝
D.拖售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易
第9题
A.面向特定投资者募集发售
B.投资金额要求低
C.投资者的资格和人数没有严格限制
D.既可以投资于衍生金融产品，也可以进行汇率、商品期货投机交易
第10题
下列关于基金的费用的说法错误的是（）。
A．基金费用会导致所有者权益减少
B．是与向基金持有人分配利润无关的经济利益的总流入
C．具体包括管理人报酬、托管费、销售服务费、交易费用、利息支出和其他费用等
D．是在日常投资经营活动中发生的费用
第11题
下列关于基金的费用的说法错误的是（）。
A．会导致所有者权益减少
B．与向基金持有人分配利润无关的经济利益的总流入
C．具体包括管理人报酬、托管费、销售服务费、交易费用、利息支出和其他费用等
D．是在日常投资经营活动中发生的费用
