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[主观题]

移动展业内部交接保管流程不合规带来的风险隐患防控措施有哪些()?

A.上锁保管,明确移动展业应在营业网点现金区监控范围内的专柜上锁保管

B.建立交接保管登记簿,在营业网点内部设立移动展业《交接保管登记簿》,当发生保管人休假或展业机具需带出时,及时交接机具填写登记簿,明确责任

C.移动展业机具在不同营业机构间交接时,要在监控范围内交接,移动展业机具在管理机构与营业机构间交接时,营业机构要双人与管理机构进行交接。除了做好内部登记外,要设计不同机构间交接的申请表格式,一式双份,双方各执一份留档

D.检查人员在对移动展业进行检查时,应先从后台调取网点展业机具的签到、交易数据,与网点登记簿进行核对,重点关注未在登记簿上登记的展业交接记录,检查交接带出流程是否符合制度要求

E.营业网点要做好移动展业机具的保管,严禁无关人员接触展业机具,机具带离网点时要做好交接登记,不同机构间交接时应能明确交接责任,做好存档备份

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更多“移动展业内部交接保管流程不合规带来的风险隐患防控措施有哪些()?”相关的问题

第1题

商业银行在办理向中央银行借款业务时存在的主要风险点有:()

A.内控不完善

B.业务不合规

C.还款不及时

D.核算不真实

E.内部审计不到位

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第2题

对纸质资料的归档、交接、保管、借阅、销毁各环节要有规章制度,流程记录做好IT固化和()。

A.制度管控

B.风险管控

C.全流程管控

D.闭环管控

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第3题

()是衡量展业人员基本素质和专业技术水平的标准。 A.风险选择管理B.风险评价管理C.

()是衡量展业人员基本素质和专业技术水平的标准。

A.风险选择管理

B.风险评价管理

C.风险识别管理

D.风险衡量管理

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第4题

证券公司建立独立的实时监控系统时,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向()报告并提出处理建议.

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.投资决策机构

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第5题

根据《保险营销员管理规定》,中国保监会披露保险营销员资格证书、展业证信息以及保险营销员的诚
信记录的载体是()。

A指定媒体和文件

B指定媒体和网站

C内部简报和文件

D内部简报和网站

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第6题

储蓄国债(电子式)以电子记账方式记录债权,采取二级托管体制,由各承办银行总行和财政部
统一管理,降低了由于管理者保管纸质债权凭证带来的风险。

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第7题

发卡银行应当建立信用卡卡片管理制度,明确卡片、密码、函件、信封、制卡文件以及相关工作人员操作密码的生成、()等环节的管理职责和操作规程,防范重大风险事故的发生。

A.交接

B.保管

C.保密

D.使用监控

E.检查

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第8题

内部营销风险会对银行带来()损失。

A.现实的

B.虚拟的

C.潜在的

D.表面的

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第9题

巴塞尔委员会将操作风险分为七类,以下()属于这七类。

A.内部欺诈

B.客户、产品与业务活动带来的风险

C.经营中断和系统风险

D.雇佣合同以及工作状况带来的风险

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第10题

对于债券交易岗位设置的表述错误的是:()

A.为了业务便利,交易业务与资金清算业务可以同一人操作

B.投资者应完善治理结构,明晰前台、中台、后台业务分工,实现交易前台、中台与后台的有效隔离

C.中台风险控制人员应切实履行对前台交易的审核职能,发现明显偏离市场公允价格及不合规情况时,及时向主管人员报告

D.后台清算结算人员应独立确认已达成交易的细节,及时、准确地完成清算结算

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