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[主观题]

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制、防范风险。()

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更多“证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制、防范风险。()”相关的问题

第1题

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制、防范风险,依
据自2006年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险准备,编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。()

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第2题

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。 ()此题为判断题(对,错)。
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第3题

为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本
和风险准备。()

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第4题

为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险管理,证券公司应当按规定
计算净资本和风险准备。 ()

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第5题

证券公司应当建立以()为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制,根据监管要求和自身财务状况,合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标

A.净资本

B.净利润

C.净资产

D.总资产

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第6题

《证券法》确立了证券公司以()为核心的风险制指标体系的法律地位,有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。

A.总资本

B.净资本

C.负债率

D.利润率

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第7题

2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类;并建立以
净资本为核心的监管指标体系。()

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第8题

我国证券公司监管制度包括以()为核心的经营风险控制制度。

A.净资产

B.利润率

C.净资本

D.总资产

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第9题

证券公司应当建立以()为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。 A.净利润B.注册资本C.

证券公司应当建立以()为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。

A.净利润

B.注册资本

C.总资本

D.净资本

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第10题

券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有()。 A.建立自营业务的逐日盯市制度

券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有()。

A.建立自营业务的逐日盯市制度

B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

C.完善风险监控量化指标体系

D.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

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