制定自律规则、执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理,是()的职责。A.国务
制定自律规则、执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理,是()的职责。
A.国务院
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
制定自律规则、执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理,是()的职责。
A.国务院
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
第2题
A.证券交易所是实行自律管理的法人
B. 组织、监督证券交易,对会员、上市公司进行监管
C.对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚
D.制定证券交易所的业务规则,接受上市申请,安排证券上市
第3题
各行业协(学)会要把诚信建设纳入各类社会组织章程,制定行业自律规则,完善规范行规行约并监督会员遵守。要在本行业内组织开展()等自身建设活动,对违规的失信者实行行业内通报批评、公开谴责等惩戒措施。
A:安全生产诚信承诺;
B:公约;
C:自查;
D:互查;
E:举报;
F:揭发;
第4题
A.证券交易所是实行自律管理的法人
B.制定证券交易所的业务规则,接受上市申请,安排证券上市
C.对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚
D.组织、监督证券交易,对会员、上市公司进行监管
第7题
A.组织拟订基金业自律规则和业务标准
B.草拟或审议证券投资基金业务有关规则
C.负责基金业务数据统计分析
D.协助开展国际交流与合作
第8题
A.基本信息
B.奖励信息
C.处罚处分信息
D.协会自律规则规定的其他信息
第9题
A.调查、收集、反映业内意见和建议
B.研究、论证业内相关政策与方案
C.草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约
D.协助开展业内教育培训、国际交流与合作
第10题
不属于中国证监会监督管理职责的内容是()。
A.制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则
B.对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理
C.对证券市场信息披露情况进行监督检查
D.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施