请输入或粘贴题目内容
搜题
拍照、语音搜题，请扫码下载APP
题目内容
（请给出正确答案）
A.重组将确保与董事会之间关于反洗钱问题进行沟通
B.重组将强化合规框架
C.反洗钱专员应提升至董事会任职
D.反洗钱专员应独立于各业务部门
答案
更多“一家金融机构正在重组，现要求反洗钱专员向运营部主管汇报工作。关于上述情形，以下哪项陈述是正确的？（）”相关的问题
第1题
A.内部记录组已重新命名
B.现金处理程序精简
C.银行又收购了一家机构
D.风险评估已于六个月前完成
第2题
A.处分员工并通知地方当局
B.因为员工没有被起诉，所以不需要采取进一步的行动
C.对员工进行纪律处分，不要采取进一步的行动
D.要求所有员工完成额外的反洗钱培训
第3题
A.要求银行业金融机构按照规定报送注册会计师出具的审计报告
B.进入银行业金融机构进行现场检查
C.责令银行业金融机构按照规定如实向社会公众披露信息
D.对银行业金融机构进行接管、机构重组或者撤销清算
第4题
A.客户入职平台将使用
B.国反洗钱条例的范围
C.由银行服务的客户类型
D.银行提供的产品和服务所带来的反洗钱风险
E.各国实施反洗钱方案所需的资源数额
第5题
A.风险评估在几年前，没有包括所有现在的产品和服务
B.此次风险评估的团队与上次不同，因此打破了机构知识的连续性
C.风险评估没有预期可能的风险尽管金融机构也没有处理风险的计划什么
D.风险评估重访频率过高，分散了其他合规任务的关键资源
第6题
A.顾客也去了同一家分行
B.现金是大面额的,这引起了对他来源的怀疑
C.客户似乎是结构化的
D.客户已经连续三周从事这项活动
第7题
A.对没有触发警报的过滤器进行标记之后进行移除
B.基于上一次风险评估审核参数设定
C.与其他同类组织的设置进行比较
D.基于员工清楚警报的能力校正参数
第8题
A.直接向比较熟悉的项目组成员了解详细情况，并让小张旁听
B.与项目负责人沟通，希望他能够向自己汇报项目进展
C.与小张沟通其管理失职之处，希望他定期向自己汇报项目进展
D.与小张沟通。希望他定期向自己汇报项目进展，同时要求项目负责人直接向自己汇报进展情况
第9题
A.公司出售
B.抽资脱离
C.清算
D.管理层收购
第10题
国务院反洗钱行政主管部门或者其()发现可疑交易活动，可以向金融机构进行调查。
A、省—级派出机构
B、县—级派出机构
C、地市—级派出机构
