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[主观题]

根据证券法律制度规定,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,不正确的有()。

发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

每次发行对象不得超过10人

非公开发行的公司债券可以公开转让

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第1题

根据证券法律制度的规定,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,正确的有( )。
根据证券法律制度的规定,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,正确的有()。

A.发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

B.每次发行对象不得超过200人

C.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

D.非公开发行的公司债券可以公开转让

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第2题

根据证券法律制度的规定,在我国境内发行下列证券时,应当适用《中华人民共和国证券法》的有()。

A.存托凭证

B.公司债券

C.政府债券

D.股票

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第3题

根据证券法律制度的规定,合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合一定资质条件。下列投资者中,不符合该资质条件的是()。

A.名下金融资产达到350万元的自然人

B.证券公司

C.慈善基金

D.净资产达到800万元的合伙企业

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第4题

根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的是()。

A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40%

B.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

C.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

D.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润20%

E.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产总额的40%

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第5题

2016年5月某股份有限公司成功发行了3年期公司债券800万元,1年期公司债券1000万元。该公司截至2017年9月30日的净资产额为6000万元,计划于2017年10月再次发行公司债券。根据证券法律制度的规定,该公司此次发行公司债券额最多不得超过()万元。

A.1600

B.2018

C.1200

D.1000

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第6题

下列关于证券交易所职责的表述中,不符合证券法律制定规定的是()。

公布证券交易即时行情并按交易日制作市场行情表

决定公司债券的暂停或终止上市

因突发性事件采取技术性停牌应报国务院证券监督管理机构批准

根据需求,可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案

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第7题

根据公司法律制度的规定,下列各项中,属于董事会职权的是()

A.决定有关董事的报酬事项

B.决定发行公司债券

C.决定公司内部管理机构的设置

D.修改公司章程

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第8题

根据证券法律制度的规定,下列关于证券承销的表述中,正确的是()。

A.采用包销方式销售证券的,承销人可将来售出的证券全部退还发行人

B.证券承销期限可以约定为60日

C.采用代销方式销售证券的,承销人应将发行人证券全部购入

D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功

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第9题

下列关于上市公司非公司非公开发行股票的表述中,不符合证券法律制度规定的有()。

A.发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价

B.某次发行的股份自发行结束之日,36个月内不得转让。

C.募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户

D.除金融类企业外,不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主发业务的公司

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第10题

根据公司法律制度的规定,下列各项中,属于股份有限公司监事会职权的是()。

A.向股东大会会议提出提案

B.决定公司内部管理机构的设置

C.对发行公司债券作出决议

D.对公司合并、分立作出决议

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