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题目内容
（请给出正确答案）
A.禁止承诺我司承担合同中未约定的义务
B.除我司金融合同已承诺外，禁止承诺非因客户原因造成的损失，由我司承担责任，如银行政策变动原因等
C.禁止承诺我司与房产经纪公司互相提供担保
D.禁止承诺在我司金融合同中可以加盖其他公司（如房产经纪公司）的公章
答案
D、禁止承诺在我司金融合同中可以加盖其他公司（如房产经纪公司）的公章
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第3题
A.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
C.向他人泄露客户的投资决策计划信息
D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
E.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
第4题
证券业从业人员的一般性禁止性行为包括（）。
A．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
B．对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券．
C．从事与其履行职责有利益冲突的业务
D．违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
第6题
A.广告中不得出现推广内容与商家经营范围不相匹配的情形
B.医疗器械产品注册证明文件中有禁忌内容、注意事项的，应显著标明禁忌内容或者注意事项详见说明书
C.不得在广告中对教育、培训的效果作出明示或者暗示的保证性承诺
D.为了增强广告效果，可以在广告中明确宣传本教育培训机构与某考试机构合作
第7题
A.予以立案审查
B.反映不实或没有证据证明问题存在的，填写《问题线索了结呈批表》予以了结，可采取适当方式在一定范围内予以澄清
C.问题轻微，不需要追究党纪责任的，填写《问题线索了结呈批表》予以了结，采取谈话提醒、批评教育、责令检查，诫勉谈话等方式处理
D.反映问题比较具体，但被反映人予以否认，或者说明存在明显问题的，填写《问题线索再次处置呈批表》，提交线索排查会议集体研究确定新的处置方式
第9题
A.委托人示意其作不实或者不当证明的
B.委托人故意不提供有关会计资料和文件的
C.委托人提供虚假会计资料的
D.因委托人有其他不合理要求，致使注册会计师出具的报告不能对财务会计的重要事项作出正确表述的
第10题
A.严禁擅自调整存贷款利率、同业融资或票据融资价格
B.严禁未取得交易资格或交易资格失效的人员从事市场交易业务
C.可以在我行规定的业务范围之外未经批准与交易对手或客户达成交易
D.严禁违规对客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
E.可以将交易资金划到交易对手以外的同业账户
第11题
A.依法终止办理
B.责令限期整改
C.撤销行政决定
D.予以行政处罚
E.确定为失信信息
