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[多选题]

中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括（）。

A.暂停期货公司经纪业务

B.向公司出具警示函，并抄送其全体股东

C.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

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发布时间：2020-09-17

更多“中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核”相关的问题

第1题

中国证监会派出机构应当在工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核

实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列哪些措施？()

A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东

B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

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第2题

上市公司应当在相关资产过户完成后的5个工作日内就过户情况作出公告，并向中国证监会及

其派出机构提交书面报告。（）

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第3题

保荐协议签订后，保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。（)A．正确B．错

保荐协议签订后，保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。()

A．正确

B．错误

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第4题

期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（)

期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()

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第5题

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机

构报告。()

A．正确

B．错误

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第6题

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.20

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第7题

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在3个工作日内报各自所在地

的中国证监会派出机构备案。（）

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第8题

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（）。

A.现场检查

B.监管谈话

C.出具警示函

D.要求其提供书面理由

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第9题

对证券公司净资本或其他风险控制不符合要求的，中国证监会派出机构应该（）。 A．责令

对证券公司净资本或其他风险控制不符合要求的，中国证监会派出机构应该（）。

A．责令整改

B．在5个工作日内报送整改计划

C．在10个工作日内报送整改计划

D．整改期限不超过20

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第10题

证券公司应当在集合资产管理计划设立公所完成（）个工作日内，将集合资产管理计划的设立

情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A．5

B．10

C．15

D．20

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