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题目内容
（请给出正确答案）
对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。
A．经纪业务操作是否依法合规
B．资金往来是否正常
C．有否超范围或越权经营
D．会计核算及财务管理是否合规
答案
更多“对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。 A．经纪业务操作是否依法合规”相关的问题
第1题
A.是否超过其自身的经营范围经营
B.会计核算管理是否合适
C.财务管理是否合适
D.资金往来的正常性
E.经纪业务管理和运行的合规性
第2题
下列属于证券营业部业务管理内容的有（） 。
A． 营业场所管理
B． 业务操作规程及客户管理与服务
C． 资金管理
D．业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案
E．财务管理及会计核算制度
第3题
根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从（）进行总结评价和考核。
A．固定资产比例
B．经营状况和经营成果
C．资产负债率
D．资产利润率
第5题
证券营业部的业务管理主要包括（）等五个方面。
A． 营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
B． 营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信息系统故障的应急方案
C． 营业场所管理、财务管理及会计核算制度、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
D． 营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
第6题
证券营业部的业务管理主要包括（）等五个方面。
A．营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
B．营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信息系统故障的业务应急方案
C．营业场所管理、财务管理及会计核算制度、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
D．营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
第7题
营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制
证券营业部财务管理是通过六个子系统的运作和配合来实现的，下列不属于六个子系统的是（）。
A．资产管理
B．收入管理
C．负债管理
D．成本费用管理
第8题
A．遵守国家有关法律、法规和方针政策
B．做好财务管理的基础工作，严格执行会计核算制度
C．建立健全营业部的财务管理规定、实施细则
D．公开营业部各种财务信息资料
第9题
A.制定完备的制度、规范,加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B.对重要的业务环节,实行双人双岗复核、审批,并强制留痕
C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明确相应的处置措施
D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
第10题
证券营业部的制度管理一般包括（）。
A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C．硬件管理、软件管理
D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
