题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
对于最近一次风险测评超过两年、未做过新版风险测评的客户,或者适当性相关信息、税收居民身份声明信息、反洗钱信息不完备的客户,在临柜办理非销户类业务时,无须重做最新版的风险测评问卷(专业投资者除外),无须补录缺失的适当性相关信息、税收居民身份声明信息、反洗钱信息等()
答案
否
否
第2题
A.最近两年连续亏损
B.法院受理公司破产案件,可能依法宣告公司破产
C.在法定期限内未披露年度报告或半年度报告,公司股票已停牌两个月
D.主营业务收入连续两年下降
第4题
A.该省最后一次
B.邻省最近一次
C.邻省最后一次
D.该省最近一次
第5题
证券公司申请融资融券业务试点的条件是()。
A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B、公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证 监会立案调查或者正处于整改期间
C.财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管
第9题
有下列()情形之一的,不得发行可转换公司债券。
A.最近5年内存在重大违法、违规行为的
B.前一次发行的债券未募足的
C.信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
D.成长性差,存在重大风险隐患的
第10题
A.最近一年销售收入超过3000万元,或最近两年销售收入累计超过5000万元
B.最近两年年销售收入增长率不低于30%
C.具有持续盈利能力,且最近一年净利润超过500万元
D.企业的生产经营符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理等法律、法规和规章的规定
第11题
对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易,应披露()关联交易的相关情况。
A.最近3年
B.最近1期
C.最近两年
D.最近3年及1期