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[单选题]

按照客户的身份特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、职业、交易规模和频率、交易性质和特征、交易偏好等因素，将与辽宁省农村信用社建立业务关系的客户划分为()个等级。

A.一

B.二

C.三

D.四

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发布时间：2023-01-18
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更多“按照客户的身份特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、职业、交易规模和频率、交易性质和特征、交易偏好等因素，将与辽宁省农村信用社建立业务关系的客户划分为()个等级。”相关的问题

第1题

按照客户的身份特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、职业、交易规模和频率、交易性质和特征、交易偏好等因素，将与辽宁省农村信用社建立业务关系的客户划分为()。

A.高风险客户

B.较高风险客户

C.一般风险客户

D.低风险客户

E.风险客户F无风险客户

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第2题

各分支行应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑（)等因素，划分客户洗钱风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。

A.地域

B.业务

C.行业

D.客户特性

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第3题

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分客户服务等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级（）
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第4题

银行业金融机构应当按照客户特点或者账户属性，以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级，根据风险状况采取相应的控制措施，并定期调整风险等级。()
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第5题

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为政治公众人士等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应（）来自于其他国家（地区）的客户

A.高于

B.等于

C.低于

D.不能确定

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第6题

银行业金融机构应当按照客户特点或者账户属性，以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级，根据风险状况采取相应的控制措施，并在持续关注的基础上适时调整风险等级。()
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第7题

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款()。

A.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

B.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

C.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

D.违反保密规定，泄露有关信息的

E.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

F.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

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第8题

银行对各类跨境业务进行洗钱和恐怖融资风险识别时，应根据业务特点、业务开展区域和客户群体等实际情况，区分新业务和存量业务，综合考虑确定风险因素，可参考客户声誉、客户类型或群体、交易渠道、交易特征、业务特点、业务开展区域等，包括但不限于哪些参考因素()。

A.已被银行列入洗钱高风险分类，或被中国人民银行、国家外汇管理局或其他监管部门纳入限制性分类管理目录或重点监管名单

B.因重大违规行为，近一年内被中国人民银行、国家外汇管理局或其他监管部门行政处罚、风险提示或通报

C.客户身份信息存在疑问、背景不明，或者无法获取足够信息对客户背景进行评估，如无正式固定办公经营场所、无准确联系方式、主营业务在异地的客户、身份信息存疑的新创建业务关系的客户等

D.新设立或新开户即开展大额频繁跨境交易，或长期睡眠账户突然出现大额频繁跨境交易，且无合理理由

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第9题

人民银行分支机构应对未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和账户记录等交易记录、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的银行，按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定进行处罚。（）此题为判断题(对，错)。
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第10题

公司反洗钱相关责任单位有下列行为之一，公司将责令限期改正；受到监管处罚或者因以下行为给公司造成经济损失的，公司将追偿经济损失；情节严重的，同时将按照公司问责处罚机制处理（）

A.未按照规定履行客户身份识别义务的

B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C.未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告的

D.与身份不明的客户进行交易或者为客户办理匿名账户、假名账户的

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第11题

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款：（）。

A.未按照规定履行客户身份识别义务的

B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

E.违反保密规定，泄露有关信息的

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