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[多选题]

依照《证券法》,以下关于证券交易行为的规定中,正确的是()。

A.禁止法人非法利用他人账户从事证券交易

B.依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市

C.国有企业和国有资产控股的企业,不得买卖上市交易的股票

D.国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票,必须遵守国家有关规定

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更多“依照《证券法》,以下关于证券交易行为的规定中,正确的是()。A、禁止法人非法利用他人账户从事证券”相关的问题

第1题

国务院发布的()第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作
为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》

C.《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》

D.《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》

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第2题

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行
不必要的证券交易的,依照《证券法》第二百一十条的规定处罚,即“责令改正,处以三万元以上十万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。”()

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第3题

依法买卖证券的一般规定,上市交易的方式,不得持有、买卖股票的规定,账户保密的规定、证券服务机构
和人员限制购买股票的规定,证券交易收费的规定是《证券法》关于证券发行的主要内容。 ()

A.正确

B.错误

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第4题

境外证券交易活动扰乱境内市场秩序的可依照新证券法处理()
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第5题

《证券法》本次修订关于完善证券交易制度的内容包括()

A.优化有关上市条件和退市情形的规定(第47条、第48条)

B.完善禁止交易行为的相关规定

C.完善交易所防控市场风险、维护交易秩序的手段

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第6题

以下哪种行为不属于新《证券法》规定的禁止性交易行为()

A.不以成交为目的,频繁或大量申报并撤销申报指令

B.利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易

C.对证券、发行人公开作出评价、预测或投资建议,并进行反向证券交易

D.频繁或大量购买或卖出单只股票导致其涨停或跌停

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第7题

以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中,哪些正确?()

A.证券交易所的有关人员

B.证券监督管理机构工作人员

C.发行人控股公司的监事

D.持有公司百分之三以上股份的自然人

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第8题

关于证券法规定的证券交易内幕信息知情人的范围,以下错误的是()。

A.证券交易所的有关人员

B.证券监督管理机构工作人员

C.发行人控股公司的监事

D.持有公司百分之三以上股份的自然人

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第9题

根据《证券法》,下列关于要约收购的有关说法,错误的是()。

A.通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之三十时,继续进行收购的,应当发出收购要约

B.依照规定发出收购要约,收购人必须公告上市公司收购报告书,并载明相关事项

C.收购要约约定的收购期限不得少于三十日,并不得超过九十日

D.收购期限届满,被收购公司股权分布不符合证券交易所规定的上市交易要求的,该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易

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第10题

证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司可以经营的业务有()等。

A.资产评估

B.证券投资咨询

C.与证券交易

D.证券投资活动有关的财务顾问

E.证券承销与保荐

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