进行客户招揽时,必须遵守()
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第3题
翻车机作业时应遵守下列规定:1,()必须动作良好,回转自动限位保护应投入,手动()处于备用状态;2,值班人员必须检查煤车时否符合翻车机的要求,不准不符合要求的煤车;3,翻车机在()中,作业区内不准无关人员靠近;4,当翻车机会转到()度后需要清扫车底时,必须先切断电源,并取得()许可,方可进行;5,如需在翻车机下部煤桳子上清除大煤块、杂物以及检查维护时,应切断电源,挂警告标示牌,并取得值班人员许可,方可进行;6,调车人员不准乘车辆进入翻车机室内,机车必须在翻车机运行之前退出翻车机工作区域。
第7题
A . 不得挪用客户的交易结算资金和证券 , 亦不得将客户的资金和证券借与他人 , 或者作为担保物或质押物
B .不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C .不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D .不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
第8题
A.买卖法律明文禁止买卖的证券
B.私下接受客户委托买卖证券
C.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
D.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
第9题
A.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物
B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖