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题目内容
（请给出正确答案）
发行对象不得超过200人
发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价
自本次股份发行结束之日起，控股股东认购的股份36个月内不得转让
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答案
更多“下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中，符合证券法律制度规定的是（）。”相关的问题
第1题
A.在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下，对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求
B.发行对象的资格应当符合股东大会决议规定的条件，发行对象总数不超过20名
C.境外战略投资者的资格经国务院相关部门事先批准
D.股份自发行结束之日起。6个月内不得转让
第2题
《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票作出以下方面的规定（）。
A．在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下，对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求
B．限制发行对象的资格和数量
C．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
D．股份自发行结束之El起，l2个月内不得转让；控股股东、实际控人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
第3题
A.本次非公开发行股票预案
B.发行人最近3年的财务报告和审计报告
C.最近1年的比较式财务报表
D.会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告
第4题
A．在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下，对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求
B．发行对象的资格应当符合股东大会决议规定的条件，发行对象总数不超过20名
C．境外战略投资者的资格经国务院相关部门事先批准
D．股份自发行结束之日起，6个月内不得转让
第5题
A.在锁定期和解锁期不得上市流通及转让，达到解锁条件，才可以解锁
B.在授予日，上市公司应当根据收到职工缴纳的认股款确认股本和资本公积(股本溢价);同时，就回购义务确认负债(作收购库存股处理)
C.如果全部或部分股票未被解锁而失效作废，则由上市公司按照事先约定的价格进行回购
D.在授予日，上市公司应当根据收到职工缴纳的认股款确认库存股
第8题
上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。
A．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
D．最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
第10题
非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向非特定对象发行股票的行为。 ()
A．正确
B．错误
