“实际控制关系账户”是指行为人(包括个人.单位)对他人(包括个人、单位)期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人交易决策进行监督的行为或事实。（）

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发布时间：2023-06-25

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第1题

“实际控制关系账户”是指行为人(包括个人.单位)对他人(包括个人、单位)期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人交易决策拥有决定权或重大影响的行为或事实。（）

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第2题

重新核查客户的基本情况，包括（）

A.资金来源

B.资产规模

C.账户实际控制人和操作人

D.与其他账户之间的关联关系

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第3题

客户应当以自己的名义向期货公司提出开户申请，出具合法有效的单位、个人身份证明或者其他证明材料，如实提供相关信息和材料，承诺资金来源合法，对拟开立的账户与其他账户存在实际控制关系的，可以在开户时不向期货公司披露。()此题为判断题(对，错)。

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第4题

客户是指可能或已经与供电企业建立供用电关系的个人或单位，包括实际的（）等。客户主要记录用户的社会属性。

A.用电客户

B.结算户

C.综合商业体商户

D.租赁户

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第5题

直接经济损失，是指行为人串通投标的行为给工程招标人、其他投标人或者国家、集体、公民所造成的财产损毁、减少的实际价值，包括间接经济损失（）

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第6题

客户信息，是指营业部在开展业务时，或通过接入中国人民银行征信系统、支付系统以及其他系统获取、加工和保存的以下个人信息（）

A．个人身份信息，包括个人姓名、性别、国籍、民族、身份证件种类号码及有效期限、职业、联系方式、婚姻状况、家庭状况、住所或工作单位地址及照片等B．个人财产信息，包括个人收入状况、拥有的不动产状况、拥有的车辆状况、纳税额、公积金缴存金额等C．个人账户信息，包括账号、账户开立时间、开户行、账户余额、账户交易情况等D．个人信用信息，包括信用卡还款情况、贷款偿还情况以及个人在经济活动中形成的，能够反映其信用状况的其他信息E．个人金融交易信息，包括银行业金融机构在支付结算、理财等中间业务过程中获取、保存、留存的个人信息和客户在通过银行业金融机构与保险公司、证券公司、基金公司、期货公司等第三方机构发生业务关系时产生的个人信息等F．在与个人建立业务关系过程中获取、保存的其他个人信息

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第7题

营业机构受理开立个人银行账户，应当识别存款人身份，了解账户的实际（）和交易的实际

A.控制人

B.受益人

C.存款人

D.法人

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第8题

在新开账户的客户身份识别中，以下可将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人情况的是（)。

A.不具备法人资格的专业服务机构

B.个体工商户