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金融机构反洗钱内控制度的核心内容是什么？

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发布时间：2023-06-29

更多“金融机构反洗钱内控制度的核心内容是什么？”相关的问题

第1题

金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求是反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关。（）

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第2题

反洗钱内控制度应当与金融机构的日常经营管理相结合（）

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第3题

金融机构应当建立健全反洗钱内控制度，设立反洗钱专门机构，负责反洗钱工作（）

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第4题

银行业金融机构的反洗钱义务包括（)。

A.健全反洗钱内控制度

B.在职责范围内调查可疑交易活动

C.建立客户身份识别制度

D.开展反洗钱培训和宣传工作

E.向中国人民银行报告分析结果

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第5题

金融机构应履行的反洗钱义务包括（）。

A.了解客户义务

B.大额交易报告义务

C.可疑交易报告义务

D.制定反洗钱内控制度与设立组织机构义务

E.保存记录义务

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第6题

按不同内容，金融机构向金融情报中心提交的报告包括：

A.可疑交易报告

B.恐怖主义融资交易报告

C.大额交易报告

D.反洗钱内控制度报告

E.反洗钱工作自查报告

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第7题

金融机构应当履行反洗钱义务有（）

A.建立健全反洗钱内控制度

B.建立客户身份识别制度

C.建立客户身份资料和交易记录保存制度

D.大额交易和可疑交易监测预警制度

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第8题

金融机构反洗钱三大核心义务是（）

A.客户身份识别

B.客户身份资料和交易记录保存

C.大额交易和可疑交易报告

D.建立健全反洗钱内控制度

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第9题

金融机构发生（)情况的，应当及时发生后10个工作日内向中国人民银行或其分支机构报告。

A.主要反洗钱内控制度修订

B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更

C.单位迁址

D.变更经营范围

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第10题

按照反洗钱法规的有关要求，金融机构应当履行的三大反洗钱义务包括（）

A.大额和可疑交易报告义务

B.客户身份识别义务

C.客户身份资料交易记录保存义务

D.建立反洗钱内控制度

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第11题

关于反洗钱内部控制的信息与交流，以下说法错误的是（)。

A、应当获取充足的信息，及时、准确地将反洗钱信息传达至相关人员

B、开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握

C、金融机构高级管理层可以不用知晓反洗钱内控制度

D、金融机构应将有效的管理和交流以制度的形式明确到反洗钱内控制度中

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