制定基金管理公司内部控制制度的目的之一是保护基金资...

第1题

制定基金管理公司内部控制制度的原则包括（）。 A．合法合规性原则 B．全面性原则C．审

制定基金管理公司内部控制制度的原则包括（）。

A．合法合规性原则

B．全面性原则

C．审慎性原则

D．适时性原则

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第2题

基金管理公司监察稽核的目的是()。

A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性

B.监督公司内部控制制度的执行情况

C.揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见

D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益

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第3题

基金管理公司内部控制制度包括公司财务制度。（）

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第4题

基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相

应的修改。（）

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第5题

一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（)。

A.风险控制委员会

B.投资决策委员会

C.董事会

D.基金份额持有人大会

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第6题

基金管理公司内部控制制度的组成部分有（）。

A.内部控制理论

B.内部控制大纲

C.基本管理制度

D.部门业务规章

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第7题

为了加强基金管理公司内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人的利益，200

2年12月中国证监会依据国家有关法律、法规，制定了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》，具体规定了基金管理公司内部控制的目标、原则、基本要素和主要内容。（）

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第8题

内部控制的目标、原则基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随

内部控制的目标、原则

基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。

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第9题

基金管理公司内部控制制度由（）等部分组成。 A．内部控制大纲B．基本管理制度C．部门

基金管理公司内部控制制度由（）等部分组成。

A．内部控制大纲

B．基本管理制度

C．部门业务规章

D．产品管理办法

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制定基金管理公司内部控制制度的目的之一是保护基金资产的安全与完整。 （）

制定基金管理公司内部控制制度的目的之一是保护基金资产的安全与完整。（）