《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务型委托干问题的通知》包括的基本原则不包括()。
A.回避原则
B.“防火墙”原则
C.披露原则
D.假定原则
E.资格原则
A.回避原则
B.“防火墙”原则
C.披露原则
D.假定原则
E.资格原则
第3题
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D.《证券公司内部控制指引》
第4题
第6题
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《关于规范面向社会公众开展的证券咨询业务行为若干问题的通知》
D.《证券公司内部控制指引》
E.以上都不对
第7题
。 A.《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 B.《证券期货投资咨询管理暂行办法》 C.《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》 D.《证券业从业人员资格管理办法》
第8题
25日,中国证监会发布了()。 A.《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 B.《证券期货投资咨询管理暂行办法》 C.《证券市场禁入暂行规定》 D.《证券业从业人员资格管理办法》
第9题
目前相关规范涉及“应当聘请(独立)财务顾问”要求的仅有(),以及2002年底公布的《关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知》及《上市公司收购管理办法》所规定的上市公司重大资产重组或收购情形。
A.2002年下半年公布的《关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知》所规定的上市公司重大资产重组或收购情形。
B.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
C.沪深证交所发布的《股票上市规则》所规定的上市公司关联交易情形
D.2002年底公布的《上市公司收购管理办法》所规定的上市公司重大资产重组或收购情形。