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[单选题]

4谁承担监控操作风险有效性的最终责任（）

A.当事行行长

B.当事行董事会

C.当事行高级管理层

D.当事行员工

答案

B、当事行董事会

发布时间：2023-02-06

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第1题

商业银行()应将操作风险作为商业银行面对的一项主要风险，并承担监控操作风险管理有效性的最终责任。

A.高级管理层

B.董事会

C.监事会

D.操作风险管理部门

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第2题

商业银行应承担监控操作风险管理有效性最终责任的是：A.董事会B.高级管理层C.相关部门D.指定专人

商业银行应承担监控操作风险管理有效性最终责任的是：

A.董事会

B.高级管理层

C.相关部门

D.指定专人

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第3题

商业银行高级管理层承担监控操作风险管理有效性的最终责任。此题为判断题(对，错)。

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第4题

商业银行董事会承担监控操作风险管理有效性的最终责任，其中主要职责之一是确保本行操作风险管理

体系接受（）的有效审查与监督。

A.中国银行业监督管理委员会

B.内审部门

C.监事会

D.理事会

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第5题

（）应承担监控操作风险管理有效的最终责任。A.高级管理人员B.监管人员C.直接责任人员D.商业银行董

（）应承担监控操作风险管理有效的最终责任。

A.高级管理人员

B.监管人员

C.直接责任人员

D.商业银行董事会

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第6题

据商业银行操作风险管理指引，商业银行的（)承担对市场风险管理实施监控的最终责任，确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。

A.监事会

B.风险管理部门

C.董事会

D.高级管理层

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第7题

()是银行的最高风险管理机构和决策机构，承担对银行风险管理实施监控的最终责任。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.高级管理层

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第8题

商业银行的()承担对市场风险管理实施监控的最终责任，确保商业银行有效的识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。

A.股东大会

B.监事会

C.高级管理层

D.董事会

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第9题

根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行的董事长承担对市场风险管理实施监控的最终责任，确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。此题为判断题(对，错)。

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第10题

关于合规责任承担的表述，错误的有()。

A.公司董事会、监事会依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担领导责任。

B.公司高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担最终责任。

C.公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构员工执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担直接责任

D.公司的全体员工都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担第一责任

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第11题

下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有()。I董事会应当督促经理人员及时纠正内部控制缺陷II负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门III董事会对内部控制的有效性承担最终责任IV业务部门的负责人负责对其业务范围内的风险控制措施进行自我检查和评价

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.I、II、III、IV

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