下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是()。
A.由于委托人的欺诈行为,工作人员没有识破而错买错卖
B.申报过程中工作人员输错证券代码,证券价格等给投资者带来的损失
C.由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖
D.由于工作人员的疏忽报错了股票代码,将他人的证券错买错卖
A.由于委托人的欺诈行为,工作人员没有识破而错买错卖
B.申报过程中工作人员输错证券代码,证券价格等给投资者带来的损失
C.由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖
D.由于工作人员的疏忽报错了股票代码,将他人的证券错买错卖
第1题
下列哪些情形属交易差错风险()。
A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B.证券公司工作人员申报差错引起的风险
C.无权或越权代理而造成的风险
D.交割失误引起的风险
第2题
下列() 属于交易差错风险。
A. 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B. 证券公司工作人员申报差错引起的风险
C. 无权或越权代理而造成的风险
D.交割失误而引起的风险
E.从事违法违规业务的风险
第3题
证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形()。
A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B.证券公司工作人员申报差错引起的风险
C.无权或越权代理而造成的风险
D.技术原因而造成的风险
E.交割失误引起的风险
第4题
A.交收失误引起的风险
B.无权或越权代理而造成的风险
C.证券公司工作人员申报差错引起的风险
D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险
第5题
A.由于工作人员的疏忽报错了股票账号,致使将他人的证券错买错卖
B.申报过程中工作人员输错证券代码、证券价格等给客户造成损失
C.由于委托人的欺诈行为,工作人员没有识破而错买错卖
D.由于工作人员的过失在委托单有效日期已过或日期不明的情况下造成错买错卖
第6题
由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于 ()。
A.受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B.证券公司工作人员申报差错引起的风险
C.交割失误引起的风险
D.无权或越权代理而造成的风险
第7题
10 .由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于 () 。
A .交收失误引起的风险
B .无权或越权代理而造成的风险
C .证券公司工作人员申报差错引起的风险
D .客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险
第9题
A.因重大误解订立的合同
B.包含因重大过失造成对方财产损失的免责条款的合同
C.因欺诈而订立且损害国家利益的合同
D.因无权代理而为他人订立的合同
第10题
A.通过代理收付款进行洗钱活动
B.销售时进行不恰当的广告和不真实的宣传,错误和误导销售
C.超越委托范围办理业务
D.未经授权或超过授权擅自进行交易