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[主观题]

根据证券经纪业务内部控制的要求，对于证券公司营业部来说，应建立客户在营业部存取交易

结算资金的审批制度。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

答案

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发布时间：2021-04-16

更多“根据证券经纪业务内部控制的要求，对于证券公司营业部来说，应建立客户在营业部存取交易”相关的问题

第1题

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营部门必须与()等部门严格分开。

A.资金

B.财会

C.经纪

D.物业管理

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第2题

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与()等业务严格分离。

A.资产管理

B.投资银行

C.物业管理

D.内部控制

E.经纪业务

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第3题

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务严格分离。

A.资产管理

B.投资银行

C.经纪

D.物业管理

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第4题

根据证券经纪业务内部控制的要求，证券公司及其所属营业部应建立以“了解自己的客户”和“

适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。（）

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第5题

根据证券公司对经纪业务内部控制的要求，证券营业部应建立交易数据安全备份制度，对交易

数据采取多介质备份与异地备份相结合的数据备份方式。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第6题

按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制相关要求，应建立健全证券自营业务的实时监

控系统。

（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第7题

属于2006年新《证券法》对原《证券法》修改之处的是()。

A.取消了综合类和经纪类的分类管理体制

B.允许证券分司开展证券的投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务

C.增加了公司章程的要求

D.明确提出了风险管理和内部控制制度

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第8题

证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括()。

A.经纪业务内部控制

B.研究、咨询业务内部控制

C.业务创新的内部控制

D.公支机构内部控制

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第9题

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括()

A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性

B.规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

C.要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D.对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查

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第10题

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。此题为判断题(对，错)。

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