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[主观题]

辅导工作的总体目标是促进辅导对象建立良好的公司治理机制,形成独立运营和持续发展的

能力,督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规以及证券市场规范运作和信息披露的要求,树立进入证券市场的诚信意识和法制意识,具备进入证券市场的基本条件。()

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第1题

辅导工作的总体目标是()。 A.促进辅导对象建立良好的公司治理机制B.帮助辅导对象掌

辅导工作的总体目标是()。

A.促进辅导对象建立良好的公司治理机制

B.帮助辅导对象掌握炒股知识

C.促进公司的有关人员树立股东利益至上的意识

D.促进参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务

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第2题

辅导工作的总体目标是()。 A.促进辅导对象建立良好的公司治理机制 B.帮助辅导对象

辅导工作的总体目标是()。

A.促进辅导对象建立良好的公司治理机制

B.帮助辅导对象掌握股票、债券知识

C.促进公司的有关人员树立股东利益至上的意识

D.促进参与辅导公司做的其他中介机构履行勤勉尽责义务

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第3题

首次公开发行股票辅导工作的总体目标是()。 A.促进辅导机构之间形成公开、公正、公

首次公开发行股票辅导工作的总体目标是()。

A.促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争态势

B.促进辅导对象建立良好的公司治理机制

C.督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规

D.促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务

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第4题

辅导工作的总体目标是()。 A.促进辅导对象建立良好的公司治理机制,形成独立运营和持

辅导工作的总体目标是()。

A.促进辅导对象建立良好的公司治理机制,形成独立运营和持续发展的能力

B.督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规以及证券市场规范运作和信息披露的要求

C.督促公司的董事、监事、高级管理人员树立进入证券市场的诚信意识和法制意识,具备进入证券市场的基本条件

D.促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务

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第5题

关于证监会派出机构的说法正确的是()。

A.在日常监管的基础上,对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后,对辅导效果明确发表评估意见

B.派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项

C.派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断

D.因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的,派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导

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第6题

有下列情形之一的,中国证监会可认定辅导工作不合格()。 A.辅导对象应试人员最终考

有下列情形之一的,中国证监会可认定辅导工作不合格()。

A.辅导对象应试人员最终考试成绩未能全部合格

B.辅导工作总结报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

C.辅导对象不积极配合辅导的

D.发行人存在重大法律障碍或风险隐患,而未在辅导工作总结报告

中指明的

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第7题

辅导工作结束后,辅导对象如发生()情况之一的,应重新进行辅导。 A.辅导工作结束至

辅导工作结束后,辅导对象如发生()情况之一的,应重新进行辅导。

A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更

B.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更

D.辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的

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第8题

辅导对象如发生()情况,可以不重新进行辅导。 A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生

辅导对象如发生()情况,可以不重新进行辅导。

A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更

B.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

C.辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的

D.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更

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第9题

辅导机构在辅导过程中应将有关资料及重要情况汇总,建立辅导工作底稿,存档备查。辅导工作
底稿的存档时间不少于()年。

A.2

B.3

C.5

D.10

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第10题

关于证监会派出机构的说法错误的是()。 A.在日常监管的基础上,对辅导机构的辅导工

关于证监会派出机构的说法错误的是()。

A.在日常监管的基础上,对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后,对辅导效果明确发表评估意见

B.派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项

C.派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断

D.因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的,派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导

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