题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
15根据《中国邮政储蓄银行合规检查管理办法(2021年修订版)》规定,合规检查可以通过()等方式开展
A.专项检查
B.风险信息核查
C.飞行检查
D.网点合规风险等级评价
E.非现场检查
答案
查看答案
A.专项检查
B.风险信息核查
C.飞行检查
D.网点合规风险等级评价
E.非现场检查
第1题
A.内控管理平台
B.合规管理系统
C.合规管理平台
D.内控管理系统
第2题
A.反洗钱管理系统
B.信贷业务平台
C.合规管理系统
D.法律事务系统
第3题
根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》,一级支行应在承担()工作的部门指定专人,承担反洗钱管理职责。
A.个人金融
B.公司业务
C.风险管理
D.法律与合规
第4题
A.内控合规部门
B.检查部门
C.责任人所在部门
D.人力资源部门
第5题
A.飞行检查
B.专项检查
C.非现场检查
D.风险信息核查
第6题
A.风险管理部
B.内控合规部
C.小企业金融部
D.审计部
第7题
A.合规经营
B.售后服务
C.产品宣传与培训
D.客户信息保密
E.投诉处理
第10题
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
第11题
A.《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法》(邮银制〔2020〕36号)
B.《基层内控五十四条》
C.《内控管理手册》