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[判断题]

金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内控负有责任（）

答案

是

发布时间：2023-06-13

更多“金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内控负有责任（）”相关的问题

第1题

银行从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。（)

银行从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。()

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第2题

证券期货业机构从管理层到一般员工都应对内部控制负有责任其中机构负责人对建立反洗钱内部控制系统和维持其有效性承担最终责任相关部门岗位和人员对反洗钱内部控制制度的有效执行（）

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第3题

证券期货业机构从管理层到一般员工都应对内部控制负有责任。（)

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第4题

关于反洗钱内部控制的信息与交流，以下说法错误的是（)。

A、应当获取充足的信息，及时、准确地将反洗钱信息传达至相关人员

B、开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握

C、金融机构高级管理层可以不用知晓反洗钱内控制度

D、金融机构应将有效的管理和交流以制度的形式明确到反洗钱内控制度中

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第5题

各国反洗钱立法关于反洗钱义务主体范围的规定虽有不同，但总体上都呈现出义务主体范围从金融机构向特定非金融机构扩展的趋势。（)

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第6题

农村商业银行应采取不同方式、多渠道、多层次地开展反洗钱培训活动，培训对象应覆盖从本行高级管理层到新入职和在职员工在内的各层级人员，确保培训对象及时了解反洗钱监管政策、反洗钱内控要求、反洗钱新方法、洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息，增强依法履行反洗钱义务的能力。()

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第7题

金融机构仅管理层对反洗钱风险控制负有责任（）

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第8题

金融机构颈管理层对反洗钱内部控制负有责任（）

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第9题

银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任

A.理事会

B.董事会

C.总经理

D.管理层

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第10题

客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经过（）的批准

A.高级管理层

B.部门负责人

C.反洗钱岗位人员

D.营运主管

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第11题

根据《法人金融机构反洗钱分类评级自评表》的要求，高级管理层反洗钱履职情况是否应该纳入其年度或者其他定期绩效考核范围（）

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