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[主观题]

公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，上市公司采取定向增发方

式发行的有价证券属私募证券。（）

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发布时间：2021-11-27

更多“公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，上市公司采取定向增发方”相关的问题

第1题

公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。（）

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第2题

发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是()。

A.商品证券

B.公募证券

C.私募证券

D.货币证券

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第3题

发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。A．公募证券B．私募证券

发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。

A．公募证券

B．私募证券

C．基金证券

D．可转换证券

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第4题

属于公募证券特征的是()。

A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行

B.与私募证券相比，审核较严格

C.采取公示制度

D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

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第5题

私募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取

公示制度。（）

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第6题

证券私募发行又被称为（)。

A.公开发行

B.不公开发行

C.向公司内部发行

D.向不特定的社会公众发行

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第7题

不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是（）

A.上市证券

B.非上市证券

C.公募证券

D.私募证券

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第8题

债券市场参与者应按照审慎展业原则，严格遵守中国人民银行和各金融监管部门制定的流动性、杠杆率等风险监管指标要求，并合理控制债券交易杠杆比率。出现下列情形的，参与者应及时向相关金融监管部门报告：( )

A.存款类金融机构(不含开发性银行与政策性银行)自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末净资产80%的

B.其他金融机构，包括但不限于信托公司、金融资产管理公司、证券公司、基金公司、期货公司等，债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上月末净资产120%的

C.保险公司自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末总资产20%的

D.公募性质的非法人产品，包括但不限于以公开方式向不特定社会公众发行的银行理财产品、公募证券投资基金等，债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产40%的

E.私募性质的非法人产品，包括但不限于银行向私人银行客户、高资产净值客户和合格机构客户非公开发行的理财产品，资金信托计划，证券、基金、期货公司及其子公司发行的客户资产管理计划，保险资产管理产品等，债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产100%的

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第9题

证券投资基金的公募发行是指以公开方式向机构投资人发行基金的方式。（） A.正确B.错误

证券投资基金的公募发行是指以公开方式向机构投资人发行基金的方式。（）

A.正确

B.错误

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第10题

下列说法中，符合私募证券特征的有（）。 A．审核较严格并采取公示制度B．基金多采用这

下列说法中，符合私募证券特征的有（）。

A．审核较严格并采取公示制度

B．基金多采用这种方式发行

C．审查条件相对宽松，投资者也较少

D．向不特定的社会公众投资者公开发行

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