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[主观题]

2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；并建立以

净资本为核心的监管指标体系。（）

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发布时间：2020-09-17

更多“2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；并建立以”相关的问题

第1题

2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪

类；建立以净资本为核心的监管指标体系。（）

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第2题

2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（）。

A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定

B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类

C.建立以净资本为核心的监管指标体系

D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

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第3题

自2006年1月1日新修订的《证券法》实施，我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司，实行分类管

理。 ()

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第4题

2006年新修订的《证券法》将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类，国家对证券公司

实行分类管理。 ()

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第5题

2006年新修的《证券法》将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类，国家对证券

公司实行分类管理。（）

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第6题

2006年实施的新《证券法》新修订的内容包括（）。

A.将证券公司分为经纪类和综合类证券公司

B.完善了证券公司的设立制度

C.对股东特别是大股东的资格做出规定

D.建立以净资本为核心的监管指标体系

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第7题

2006年实施的新《证券法》有关对证券公司的修改，下列叙述正确的是()。

A.要求证券公司将不同业务分开经营，混合操作

B.取消了综合类和经纪类的分类管理体制

C.对证券公司的业务范围有所扩充

D.证券公司的实际经营范围按照其实缴的注册资本额的大小来进行区别

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第8题

2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括（）。

A．增加了公司章程的要求

B．增加对主要股东资格的限制条件

C．证券公司的注册资本应当是实缴资本

D．将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和2亿元三个标准

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第9题

根据我国《证券法》，对证券公司实行()管理。

A.分业

B.混合

C.综合

D.分类

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第10题

在修改后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以

经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保健业务的，注册资本最低限额为人民币（），经营证券承销与保保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项的，注册资本最低限额为人民币（）。

A．1亿元，5亿元

B．2亿元，5亿元

C．1亿元，10亿元

D．5亿元，10亿元

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