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[主观题]

首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管

理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。（）

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发布时间：2021-12-21

更多“首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管”相关的问题

第1题

期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货

公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。()

A．正确

B．错误

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第2题

期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当（）

A.及时向期货公司董事长. 董事会常设的风险管理委员会或监事会报告

B.必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告

C.未设监事会的期货公司，可报告董事

D.未设监事会的期货公司，可报告监事

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第3题

首席风险官在执业过程中，发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金，并且据为已有，根据规定，该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

A.总经理

B.股东大会

C.董事会

D.监事会

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第4题

首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司总经理提出申淸,并报告监管部门

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第5题

首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机

构。()

A．正确

B．错误

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第6题

首席风险官提出辞职的，应当提前20日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证

监会派出机构。（）

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第7题

期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作

A.董事会

B.董事长

C.董事会常设的风险管理委员会

D.总经理

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第8题

首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

A.15日

B.20日

C.25日

D.30日

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第9题

首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，

应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。()

A．正确

B．错误

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第10题

期货公司的首席风险官的职责包括（)。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查

B.对期货公司的风险管理进行监督检查

C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告

D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告

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