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[多选题]

我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所暂停其股票上市交易()。

A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

C.公司有重大违法行为

D.公司最近3年连续亏损

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发布时间：2020-09-17

更多“我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所暂停其股票上市交易（)。A．公司股本”相关的问题

第1题

我国《证券法》规定，上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

A.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

C.公司有重大违法行为

D.公司最近3年连续亏损

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第2题

根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（)。

A.股本总额减至人民币5000万元

B.不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正

C.对财务会计报告作记载，且拒绝纠正

D.最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

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第3题

为股票发行出具审计报告，资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员人事的下列行为中，违反《证券法》规定的有()。

A.在该股票承销期内买卖该种股票

B.在该股票承销期满后的第120日买卖该种股票

C.自接受上市公司委托的工作之日后第3日买卖该种股票

D.完成上市公司委托的工作之后在上述文件公开后的第7天买卖该种股票

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第4题

按照我国《证券法》的规定，下列论述不正确的是（）。 A．发行人向不特定对象发行的证券，法律

按照我国《证券法》的规定，下列论述不正确的是（）。

A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

C．证券承销采取代销或包销方式

D．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

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第5题

我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票在收购行为完成后的（）内不得转让。

A.1年

B.2年

C.6个月

D.3个月

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第6题

我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在最后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交

易所决定暂停其股票上市交易。

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第7题

根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（)。

A.财务负责人

B.副总经理

C.董事会秘书

D.监事会主席

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第8题

按照我国《证券法》规定，以下人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的是()。

A.证券登记结算机构从业人员

B.证券公司从业人员

C.上市公司高级管理人员

D.证券交易所从业人员

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第9题

我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在最后一个年度内能恢复盈利的。由证券交易所决定暂停其股票上市交易。 ()此题为判断题(对，错)。

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第10题

我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

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