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[多选题]

证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为有()。

A.单独或合谋,集中利用资金优势等操纵证券交易价格

B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易

C.以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖

D.以其他方法操纵证券交易价格

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更多“证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为有()。 A.单独或合谋,集中利用资金优势等操”相关的问题

第1题

证券公司自营业务违反《刑法》第l82条规定的行为有()。A. 单独或合谋,集中利用资金优势

证券公司自营业务违反《刑法》第l82条规定的行为有()。

A. 单独或合谋,集中利用资金优势等操纵证券交易价格

B. 与他人串通,以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易

C. 以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖

D. 以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券

E. 以其他方法操纵证券交易价格

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第2题

证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有()

A.单独或合谋,集中利用资金优势等操纵证券交易价格

B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易

C.以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖

D.以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券

E.以其他方法操纵证券交易价格

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第3题

自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定,使证券公司受到处罚而导致损失。此题为判断题(对,错)。
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第4题

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、
行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()

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第5题

管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定,如从事内
幕交易、操纵市场行为等,使证券公司受到法律制裁而导致损失。()

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第6题

35 . 合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律 、 行政法规和监管部门规章及规范性文件、行
业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。 ()

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第7题

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、
行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面l临的主要风险。()

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第8题

证券公司有下列行为的,视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款,或暂停自营业务半年至一年的处罚()

A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查

B.不按规定上报自营业务资料和情况报告

C.将自营业务与经纪业务混合操作

D.私自转让会员席位

E.委托其它证券公司代为买卖证券

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第9题

()将产生证券交易政策风险。

A.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律

B.证券公司由于对市场变化把握不准,决策或操作失误

C.证券公司由于管理不善

D.证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

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第10题

证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规
章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()

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