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[单选题]

与监控名单匹配的客户，在反洗钱监测系统中应评为（）客户。

A.高风险

B.较高风险

C.中风险

D.较低风险

E.低风险

答案

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发布时间：2022-07-16

更多“与监控名单匹配的客户，在反洗钱监测系统中应评为（）客户。”相关的问题

第1题

反洗钱系统触发哪些风险特征，需要至少查看分析客户近一年交易（)

A.70岁以上年交易额2000万

B.注册资本小于10万，年交易额2000万

C.灰名单客户发生交易

D.ATM当日频繁异常存现监测

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第2题

银行业金融机构应当建立反洗钱与反恐怖融资监控名单,要指定专人负责监控名单的维护工作,（)获取最新名单信息

A.准确

B.定期

C.不定时

D.及时

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第3题

监控人员可应用C3系统中的“集团与关联客户分析子系统”开展担保圈批量监测，通过定位客户所属

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第4题

反洗钱系统的事中监控应全面覆盖各业务渠道的金融交易，全面覆盖包括但不限于（）等重要交易要素

A.客户

B.交易对手

C.结算工具

D.交易标的

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第5题

总行对“疑似匹配客户号”中身份证件联网核查不通过的客户在核心系统“零售户口核实”中的“核实结果”标识为“证件号码与姓名不匹配”状态。（)

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第6题

监控人员通过监控系统对个人信用消费贷款业务进行风险监控，经调查核实对客户的风险情况采取（)处理措施。

A.降低客户总额度

B.账户锁定

C.加入灰名单

D.提前催收

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第7题

公司于2019年底上线了新的反洗钱监测名单，主要包括外部名单及内部名单两部分，其中外部名单包含（)等制裁名单以及政治公众人物名单（）

A.联合国

B.公安部

C.美国

D.欧盟

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第8题

各单位在为客户办理业务或开展反洗钱监测分析时，如发现客户涉及黑名单的，应当立即停止办理业务，并即刻就该客户信息与黑名单库中信息进行比对分析，开展尽职调查等相关工作。（）

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第9题

经过强化尽职调查后，认为无法排除洗钱嫌疑的，应通过反洗钱可疑交易监测系统“异常客户人工上报”和“异常交易人工上报”功能报告分行反洗钱可疑交易集中处理团队。（)

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第10题

下列哪些是农业银行反洗钱操作规程与实施细则类制度？()

A.《中国农业银行人民币支付交易操作反洗钱工作规程》、《中国农业银行外汇资金交易反洗钱工作规程》

B.《中国农业银行反洗钱客户风险等级分类管理办法》

C.《中国农业银行客户身份识别操作规程》

D.《中国农业银行黑名单监测管理规定》

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第11题

为加强反洗钱以及内控风险管理，不得为列入我行反洗钱制裁名单库内的客户、CCS等级1类（禁止类)客户办理结售汇业务；CCS等级2类（高风险类)客户须进行加强型尽职调查，CCS等级2类的境外客户不得办理一次性现金结售汇业务（外交官除外)关注名单内客户不得享受任何优惠（）

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