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在代客理财业务中，证券公司可以对客户收益水平做出保证。（）

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发布时间：2020-09-17

更多“在代客理财业务中，证券公司可以对客户收益水平做出保证。（）”相关的问题

第1题

定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司在有绝对把握的情况下，可以对客户

资产本金不损失或者取得最低收益作出承诺。（）

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第2题

()是指通过某种约定，在客户普通存款的基础上加入一定的衍生产品结构，将理财收益与国际、国内金融市场参数挂钩。

A.开放式理财产品

B.国际资本市场类理财产品

C.结构性理财产品

D.代客境外理财类产品

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第3题

在下列经纪业务活动中，哪些行为符合合规诚信原则（)

A.泄露客户资料

B.为迎合客户要求，无投顾资格展业

C.代客理财

D.因同一客户开立的资金账户和证券账户姓名或名称不一致而拒绝予以开户

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第4题

以下关于中间业务的论述哪些是正确的()。

A.中间业务是指银行不运用或较少运用自己的资财，以中间人的身份替客户办理收付和其他托付事项，提供各类金融效劳并收取手续费的业务

B.汇兑结算、票据承兑、代客理财都属于中间业务的范围

C.中间业务可直截了当在银行的资产负债表上反映出来

D.我国商业银行从事中间业务应尽可能同效劳资本市场结合起来

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第5题

下列情况，可以对理财经理予以取消资格或解聘处理的是（）

A.故意将客户或存款介绍给其他银行

B.参与非法集资或民间借贷等严重违规行为

C.因重大业务差错，造成重大损失、风险隐患或恶劣影响

D.因违规或夸大宣传、承诺产品收益被监管机构通报或处罚

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第6题

证券公司有下列哪种情形的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管。

A.治理混乱，管理有序

B.挪用客户资产并自行弥补

C.风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机

D.在证券交易结算中没有交收违约

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第7题

客户要购买中银的代客境外理财产品，需要遵循的业务流程按顺序是()(1)办理购买开放式基金所需的相关开户手续;(2)与中国银行签订代客境外理财业务委托协议;(3)按照开放式基金的认购、申购、赎回程序完成交易。如果客户曾购买过中国银行的代客境外理财产品，则上述业务流程中哪些是可以省略的？

A.(1)

B.(1)和(2)

C.(2)

D.都不能省略

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第8题

以下哪种行为不属于代客行为（）

A.厅堂人员为客户在机具上办理业务时仅查看客户身份证件，未核对客户本人身份

B.理财经理小郭在给张阿姨指导购买理财时代阿姨输入金额，让张阿姨自己提交

C.大堂经理小林在机具上为吴总输入转账卡号

D.柜员小方在为企业办理网银业务时，客户申请表上未勾选相应业务功能，柜员小方发现后根据客户需求代客户勾选

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第9题

公司从业人员规范执业不包括（）

A.对客户买卖证券或其他金融产品的收益或者赔偿损失做出承诺

B.不从事违规代客理财或代客操作行为

C.不私下索取或收受客户任何款项和财物

D.按照信息隔离墙要求，避免利益冲突，有效防范内幕交易，杜绝利益输送

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第10题

在理财业务办理工作中，可以对客户做出盈亏承诺，但不得与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担（）

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在代客理财业务中，证券公司可以对客户收益水平做出保证。 （）

在代客理财业务中，证券公司可以对客户收益水平做出保证。（）