题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
新《证券法》取消了内幕信息由国务院证券监督管理机构认定的兜底条款()
答案
是
是
第1题
A.责令依法处理非法持有的证券
B.没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款
D.没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款
第3题
A.取消了综合类和经纪类的分类管理体制
B.允许证券分司开展证券的投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
C.增加了公司章程的要求
D.明确提出了风险管理和内部控制制度
第4题
A.取消净资产规模限制
B.取消了资金投向领域限制
C.取消了累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十的限制
D.取消了债券的利率不超过国务院限定的利润水平的限制
第5题
A.职工代表监事
B.持有4%股份的外部股东
C.总经理
D.证券监督管理机构工作人员
第9题
我国2007年实施的新《证券法》,取消了综合类和经纪类的分类管理体制,采取按具体业务监管的体制。 ()
A.正确
B.错误
第10题
A.证券交易所的有关人员
B.证券监督管理机构工作人员
C.发行人控股公司的监事
D.持有公司百分之三以上股份的自然人
第11题
A.证券交易所的有关人员
B.证券监督管理机构工作人员
C.发行人控股公司的监事
D.持有公司百分之三以上股份的自然人