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[主观题]

证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,除向中国证监会提交基本申报材料

外,还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。()

答案
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更多“证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,除向中国证监会提交基本申报材料”相关的问题

第1题

证券公司、证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,除
向中国证监会提交基本申报材料外,还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。()

A.正确

B.错误

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第2题

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于()人。

A.5

B.7

C.10

D.15

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第3题

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的,其财务顾问主办人不少于5人。()A.正确B.错误

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的,其财务顾问主办人不少于5人。()

A.正确

B.错误

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第4题

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最
近5年无重大违法违规记录。()

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第5题

下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。 A.证券公司的管理

下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。

A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人

B.基金管理公司的管理人员和业务人员

C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员

D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

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第6题

其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,实缴注册资本和净资产不低于人民币()万元。

A.1000

B.500

C.200

D.100

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第7题

下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法,正确的是()。

A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

B.账务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系

C.上市公司的董事会聘请的独立财务顾问,与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托

D.上市公司选派代表担任财务顾问的监事

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第8题

如果上市公司并购重组活动涉及公开发行股票,应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券
公司从事相关业务。()

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第9题

上市公司并购重组活动涉及公开发行股票,应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业
务。()

A.正确

B.错误

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第10题

中国证监会责令改正的,财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并
购重组财务顾问业务。()

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