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[主观题]

证券公司办理集合资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。证

券公司与客户之间的权利与义务应在集合资产管理计划及合同中约定。（）

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发布时间：2021-07-16

更多“证券公司办理集合资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。证”相关的问题

第1题

44 ．根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运

作，下列说法中正确的是 () 。

A ．证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广

B ．证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产

C ．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

D ．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 30 日内，完成设立工作并开始投资运作

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第2题

证券公司办理集合资产管理业务，由（）代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。

A.登记公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.资产托管机构

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第3题

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是()。

A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广

B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产

C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 30 日内，完成设立工作并开始投资运作

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第4题

集合资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不

受损失或者取得最低收益做出承诺；定向资产管理业务投资风险由客户承担，可也由证券公司承担，或者两者共担，证券公司可与客户协商是否有本金保证或最低收益承诺。（）

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第5题

下列选项中，关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有（）。A. 资产管理合同中明确

下列选项中，关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有（）。

A. 资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险

B. 客户应对资产来源及用途的合法性不必作出承诺

C. 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理

D. 证券公司办理集合资产管理业务，应当保障集合计划资产的相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理

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第6题

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性

集合资产管理计划。（）

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第7题

证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事()。

A.为客户办理特定目的专项资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.单一客户办理定向资产管理业务

D.单一客户办理非定向资产管理业务

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第8题

证券公司资产管理业务的种类主要有()。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为单一客户办理集合资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

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第9题

为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该

客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。（）

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第10题

为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）的相互独立。

A.自有资产和其他客户资产

B.自有资产和集合资产管理计划资产

C.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

D.不同集合资产管理计划的资产

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