基金管理公司应建立与股东的业务和信息隔离制度。（）...

第1题

基金管理公司应建立与股东的业务和信息的隔离制度。（）

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第2题

基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度。（）

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第3题

关于基金管理公司的治理，下面说法错误的是（）。 A．基金管理公司的股东应当履行法定义务，

关于基金管理公司的治理，下面说法错误的是（）。

A．基金管理公司的股东应当履行法定义务，不得虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资 .

B．基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度

C．董事会和董事长应该直接管理经营管理人员的具体经营活动

D．基金管理公司的总经理负责公司的经营管理

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第4题

对履行基金托管职责的监督不包括（)。A．在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金

对履行基金托管职责的监督不包括()。

A．在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会

B．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立

C．是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

D．在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见

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第5题

为了更好地处理好共同基金与受托资产管理业务间的利益冲突问题，基金管理公司的这两块

业务必须在组织上、业务上和物理上进行适当隔离。（）

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第6题

基金管理公司内部风险控制制度具体体现为()。

A.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资,不得从事规定禁止基金投资的业务

B.坚持独立性原则,基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立,分账管理,公司会计和基金会计严格分开

C.实行集中交易制度,每笔交易都必须有书面记录,但不需加盖时间章

D.加强内部信息控制,实行空间隔离和门禁制度,严防重要内部信息泄露

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第7题

《银行与信托公司业务合作指引》中规定，银信理财合作应当符合的要求有（)。

A.坚持审慎原则，遵守相关法律法规和监管规定

B.银行、信托公司应各自独立核算，并建立有效的风险隔离机制

C.信托公司应当勤勉尽责独立处理信托事务，银行不得干预信托公司的管理行为

D.依法、及时、充分披露银信理财的相关信息

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第8题

下列选项中，对公司型基金描述正确的是（）。 A．公司型基金在组织形式上与股份有限公司类

下列选项中，对公司型基金描述正确的是（）。

A．公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务

B．契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资者大些

C．基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

D．投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

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第9题

根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控

股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。 ()

A．正确

B．错误

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第10题

基金管理公司研究业务控制的主要内容有()。

A.建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法

B.建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库

C.建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道

D.建立研究报告质量评价体系

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